3.3. Apstrādāt anketas

Anketas, kuras aizpilda klients, nosūtot saiti anketas aizpildīšanai vai anketas, ko aizpilda pats lietotājs klienta vietā pēc iesniegšanas redzamas  sadaļā “Klientu anketu saraksts”. 

Klientu anketu sarakstā ir redzamas visas iesniegtās un apstrādātās anketas. Pēc anketas numura vai pārbaudāmās personas vārda, uzvārda / nosaukuma ir iespējams sameklēt attiecīgo anketu. Tāpat ir iespējams atlasīt klientu anketas pēc riska līmeņa, statusa un izveidošanas datuma. 

Uzspiežot uz “Apstrādāt anketas”, klientu anketu sarakstā būs redzamas visas  neapstrādātās iesniegtās anketas ar statusu “Anketa iesniegta”. 

Klientu anketu sarakstā 

• Uzsākot klientu anketas apstrādi  nospiež uz “Apstrādāt”, atvērsies klienta anketa, kur būs redzama pamatinformācija par klientu:

• Anketas statuss: 
• Anketas Nr. 
• Anketas reģ. datums: 
• Kontaktinformācija
  • telefona Nr.
  • e-pasts 
• Adrese
• Personas veids
• Fiziska persona/Juridiska persona
• Personas kods/ reģistrācijas numurs
• Nozare
• Reģ. datums
• Valsts

• Tālāk seko pogas:
  • Sākt apstrādi
  • Lejuplādēt anketu, kur uzspiežot 
  • Uzspiežot uz pogas ar trīs punktiem, ir iespēja arhivēt vai izdzēst izveidoto anketu. 

Uzspiežot uz:

• Valsts riski – pēc pārbaudāmās personas norādītās valsts, tiek noteikts valsts risks un izpētes pasākumi;
• Sankcijas – izveidots ieraksts ar pārbaudāmo personu un, ja pārbaudāmā persona ir Latvijā reģistrēts uzņēmums, tad arī ieraksti par saistīto personu ( PLG, dalībnieki,  amatpersonas, prokūristi):
  • Sakritības statusu;
  • Pārbaudāmās personas nosaukumu;
  • Sankciju saraksti, kuros tika veikta pārbaude;
  • Pārbaudes datums
  • Sakritības apstrādes datums ( ja ir bijusi sakritība)
  • Pārbaudes vēsture 
• Informācija no LR VID:
  • Apturēta saimnieciskā darbība (SDA) - ir vai nav;
  • PVN maksātāju datu bāze (PVN) – Aktīvs, reģistrēts,  izslēgts;
  • Saimnieciskās darbības veicējs;
  • Nodokļu maksātāji un nodokļu maksātāju struktūrvienību reģistrs;
  • Sabiedriskā labuma organizāciju datu bāze (SLO)
• LR Uzņēmuma reģistrs
  • Patiesie labuma guvēji – vārds, uzvārds, reģistrācijas datums, patstāvīgā dzīves vietas valsts, valsts piederība;
  • Amatpersonas – vārds, uzvārds, institūcija, amats, no kura datuma iecelts;
  • Dalībnieki – nosaukums, adrese, daļas, daļu skaits, daļu vērtība, kopsumma, reģistrēts UR (datums);
  • Prokūras – vārds, uzvārds,  tiesības atsavināt, tiesības apgrūtināt, datums, kad iecelts, pārstāvība.
• Anketa - šajā sadaļā tiek attēlota informācija, kas tika aizpildīta anketā kur:  
  • Kolonna “NILLTPF risks” – pēc anketā norādītājām atbildēm tiek noteikts NILLTPF risks;
  • Kolonna “Jautājums” - redzami visi jautājumi, kuri tika norādīti anketā;
  • Kolonna “Atbilde” – atbildes kuras sniegtas uz anketas jautājumiem;
• Dokumenti:
  •  Sadaļa “Anketas LV”  -  anketas latviešu valodā. Pamatdati, valsts riski, sankciju pārbaudes un AML slēdziens – Lejuplādēt;
  • Sadaļa “Anketas EN” – anketas angļu valodā. Pamatdati, valsts riski, sankciju pārbaudes un AML slēdziens – Lejuplādēt;
  • Sadaļa “Pievienotie dokumenti” – šeit var redzēt dokumentus, kuri tika pievienoti izpētes laikā. Dokumenta veids, pievienošanas datums, kā arī ir iespēja pievienot citus dokumentus kas attiecināmi uz šo anketu.