2.2. Pārbaudīt klientu

-  lai sekmīgi veiktu personu sankciju pārbaudi ir ļoti svarīgi pareizi ievadīt pārbaudāmās personas nosaukumu, reģistrācijas numuru / personas kodu (attiecas tikai LR rezidentiem): 

• sākotnēji norāda pārbaudāmās personas vārdu, uzvārdu (fiziskas personas gadījumā) vai nosaukumu (juridiskas personas gadījumā);
• rezidences valsti;
• reģistrācijas numuru/ personas kodu; 

*(Ja pārbaudāmās personas valsts ir “Latvija”, tad obligāti jānorāda uzņēmuma reģistrācijas numuru (LR reģistrētam uzņēmumam) vai personas kodu (fiziskai personai). 

lodziņā “Klienta nosaukums” ir iespēja norādīt klienta nosaukumu, ja pārbaudāmā persona ir Jūsu klienta partneris. (nav obligāti aizpildāms);

• lodziņā “Cita informācija” var norādīt papildus informāciju, kas saistīta ar pārbaudāmo personu ( nav obligāti aizpildāms).
• ievadot visu nepieciešamo informāciju nospiež:
  • Atcelt – ja grib atcelt pārbaudi;
  • Pārbaudīt – ja grib veikt pārbaudi;
  • Pārbaudīt un sākt no jauna – ja nepieciešams  veikt vairākas personas pārbaudes. 

Veicot sankciju  pārbaudi platformā tiek izveidots ieraksts, kur tiek norādīts:

• Pārbaudes anketas numurs,
•   Statusa paveids:
  • Sakritība nav konstatēta ;
  • Nepatiesā patiesība;
  • Patiesa sakritība;
  • Ir sakritība.

• Pārbaudāma persona -  pārbaudāmās personas vārds, uzvārds / nosaukums;
• Klients – ja ievadot pārbaudi tika norādīts klienta vai partnera nosaukums 
• pārbaudes datums:
•  Pārbaudes rezultātu var iegūt uzspiežot uz taustiņa “Apskatīt” vai uzspiežot uz simbolu, bultiņa vērsta uz leju  ”Lejupielādēt”.
  •  “Apskatīt ” – atvērsies jauns logs “Sankciju anketa”, kur būs norādīts pārbaudāmās personas vārds, uzvārds / nosaukums, reģistrācijas numurs /personas kods, reģistrācijas valsts.  
  •   uzspiežot uz “Lejuplādēt sākotnējo anketu” – atvērsies PDF dokuments “Pārbaudes rezultāts”, kur būs norādīta informācija par sankciju sarakstiem, kuros tika veikta pārbaude un statuss (sakritība nav konstatēta, ir sakritība ), kā arī “Konstatēta personas sakritība ar sankciju sarakstu” – “Jā” vai “Nē” . 
  •  uzspiežot uz ikonu ar trīs punktiņiem ir iespēja pārbaudi:
    •  Arhivēt, un tādejādi arī pārtraukt regulāras pārbaudes, ja pārbaude turpmāk nav nepieciešama, pārbaude arhivēsies un rezultāts būs pieejams pēc nepieciešamības;
    •  Izdzēst ( pārbaude tiks dzēsta ).
  • Sankciju pārbaudes anketā ir piecas sadaļas, kur :

• Valsts riski – pēc pārbaudāmās personas norādītās valsts, tiek noteikts valsts risks un rekomendējamie izpētes pasākumi;
• Sankcijas – izveidots ieraksts ar pārbaudāmās personas un, ja pārbaudāmā persona ir Latvijā reģistrēts uzņēmums, tad arī ieraksti par saistīto personu ( PLG, dalībnieki, amatpersonas, prokūras):

• Sakritības statusu;
• Pārbaudāmās personas nosaukumu;
• Sankciju saraksti, pret kuriem tika veikta pārbaude;
• Pārbaude datums
• Sakritības apstrādes datums ( ja ir bijusi sakritība)
• Pārbaudes vēsture 

• Informācija no LR VID:
  • Apturēta saimnieciskā darbība (SDA) - ir vai nav;
  • PVN maksātāju datu bāze (PVN) – Aktīvs, reģistrēts,  izslēgts;
  • Saimnieciskās darbības veicējs;
  • Nodokļu maksātāji un nodokļu maksātāju struktūrvienību reģistrs;
  • Sabiedriskā labuma organizāciju datu bāze (SLO)
• LR Uzņēmuma reģistrs
  • Patiesie labuma guvēji – vārds, uzvārds, reģistrācijas datums, patstāvīgās dzīves vietas valsts, valsts piederība;
  • Amatpersonas – vārds, uzvārds, institūcija, amats, no kura datuma persona ir iecelta;
  • Dalībnieki – nosaukums, adrese, daļas, daļu skaits, daļu vērtība, kopsumma, datums, kad reģistrēts UR;
  • Prokūras – vārds, uzvārds, tiesības atsavināt, apgrūtināt, datums, kad ir iecelts, pārstāvība.
• Dokumenti:

• Anketas LV - Pamatdati, valsts riski, sankciju pārbaudes un AML slēdziens – Lejuplādēt;
• Anketas EN - Pamatdati, valsts riski, sankciju pārbaudes un AML slēdziens – Lejuplādēt;
• Pievienotie dokumenti – dokumenta veids, pievienošanas datums.

• Uzspiežot lejupielādes pogu (bultiņa uz leju) simbolu izveidosies pārbaudes rezultāta fails PDF formātā, kurā būs norādīta sekojošā informācija:
  • Datums, kad tika veikta pārbaude;
  • Pārbaudāmā persona un pārbaudāmās personas saistītas personas (PLG, dalībnieki, amatpersonas, prokūristi), ja pārbaudāmā persona ir Latvijā  reģistrēta juridiskā persona; 
  • Pārbaude VID publiskojamo datu bāzēs (informācija no VID datu bāzām tiek parādīta, ja pārbaudāmā persona ir Latvijā reģistrēts uzņēmums) 
  • Pārbaudes sankciju sarakstos (pārbaudāmās personas vārds, uzvārds / nosaukums, saraksti pret kuriem tika veiktas sankciju  pārbaudes, statuss un pārbaudes rezultāts;
  • Pēdējās pārbaudes datums;
  • Konstatēta personas sakritība ar sankciju sarakstu (Jā/Nē).

Ja nepieciešams pārbaudīt pret sankcijām vairākus klientus, tad ir iespējams veikt pārbaudes pēc klienta saraksta, ielādējot klientu sarakstu .csv formātā.