3.2. Klienta anketas aizpildīšana

 3.2.1.  Kontaktinformācija - uzsākot klienta anketas aizpildīšanu sākotnēji jāaizpilda kontaktinformācija, norādot informāciju obligātajos laukos, kas atzīmēti ar zvaigznīti:

• Vārds, uzvārds/ Nosaukums;
• Personas veids;
  • Fiziska persona;

             vai

• Juridiska persona
  • Sniegtais pakalpojums – izvēloties atbilstošo pakalpojumu veidu (profila iestatījumos var atzīmēt darbības jomas, kurās platformas lietotājs pamatā darbojas un plāno sniegt pakalpojumu, līdz ar to sniegto pakalpojumu izvēlē būs noradīti tikai atzīmētie pakalpojumi);
  • Telefona nr.;
  • E-pasts;

Vai atzīmējot “Vēlos, lai anketa tiek nosūtīta uz e-pasta adresi, lai to aizpildītu vēlāk vai pārsūtītu pārbaudei” un norādot e-pastu, uz kuru nosūtīt anketu. 

 3.2.2. Klienta dati  - tiek aizpildīti obligātie lauki ar zvaigznīti. 

• Darbības nozare (norādot darbības nozari, kurā persona vai uzņēmums darbojas);
• Valsts ( norādot valsti, kurā tiek veikta profesionālā vai saimnieciskā darbība);
• Personas kods (tikai LR rezidentiem - fiziskām personām), reģistrācijas numurs (juridiskām personām);
• Dzimšanas datums (fiziskām personām), reģistrācijas numurs (juridiskām personām);
• Identifikācijas dokumenti :
  • Juridiskām personām, jāpievieno lejupielādējot:
    • Reģistrācijas apliecība, izziņa vai izdruka;
    • Statūti, dibināšanas lēmums (nav obligāti);
    • Izziņa, izdruka vai pilnvara, kas apliecina pārstāvības tiesības.
    • Fiziskām personām jāpievieno identifikācijas dokuments , lejupielādējot  Pasi vai ID Karti.
•  Juridiskā formā – izvelēties atbilstošo ( tikai juridiskām personām); 
• Juridiskā vai deklarētā adrese (aizpilda klients, juridiskā un fiziskā persona): 

• Valsts;
• Pilsēta;
• Iela, mājas Nr., dzīvokļa Nr.;
• Pasta indekss;

• Faktiskā adrese, ja faktiskā adrese nesakrīt ar juridisko/ deklarēto adresi, tad norāda faktisko adresi: 
  • Valsts;
  • Pilsēta;
  • Iela, mājas nr., dzīvokļa nr.;
  • Pasta indekss;

Ja faktiskā adrese sakrīt ar  juridisko /deklarēto adresi tad ieliekot “ķeksīti “, informācija par faktisko adresi nav jāaizpilda. 

• Fiziskām personām, jānorāda :
  • ID dokuments - jānorāda dokumenta vieds, kurš tika pievienots anketai;
    • Personas apliecība( ID karte)
    • Pilsoņu pase
    • Nepilsoņa pase 
    • Uzturēšanās atļauja
    • Diplomātiskā vai dienesta pase 

• Dokumenta numurs;
• Derīguma termiņš;
• Izdevējiestādes valsts.

• Pārstāvis (juridiskā personām, klients fiziska persona šo sadaļu neaizpilda, izlaiž uzspiežot “Turpināt”):
• Pārstāvja pases vai ID kopija (pievienojot pilnvarotā pārstāvja identifikācijas dokumentu kopiju, Valsts piederība:
  • Rezidents;
  • Nerezidents;
• Dokumentu veids (norādīt pievienotā dokumenta veidu) ;

• Dokumenta numurs;
• Vārds, uzvārds (pilnvarotā pārstāvja);
• Personas kods ( ja rezidents);
• Dzimšanas datums;
• Paraksta tiesības (izvēloties vienu no atbildēm):
  • Atsevišķi;
  • Nav;
  • Tikai kopā;
• Telefona numurs;
• E-pasts ;
• Saistītās fiziskās personas (tikai juridiskām personām, Klients - fiziska persona šo sadaļu neaizpilda, izlaiž uzspiežot “Turpināt”). Ja ir vairāki pārstāvji, nepieciešams aizpildīt informāciju par pārējiem pārstāvjiem, un kā Saistības veidu norādot "Pārstāvis". Norādīt informāciju par patiesiem labuma guvējiem, kā saistību veidu norādot "PLG/beneficiārs". Ja pārstāvis ir arī PLG/beneficiārs vai dalībnieks, tad atzīmē:
  • Sakrīt ar pārstāvi – un iepriekš pie pārstāvja norādītā informācija (Vārds, uzvārds, Valsts, Dzimšanas datums, Personas kods/ ID) ielādēsies automātiski;

• Saistība – norāda informāciju attiecībā uz personas saistību veidu uzņēmumā;
  • Akcionārs
  • Pārstāvis
  • Dalībnieks
  • Partneris
  • PLG/beneficiārs
• Paraksta tiesības – norādīt saistītās personas paraksta tiesības atbilstoši juridiskās personas juridiskajos dokumentos norādītam:
  • Atsevišķi;
  • Nav;
  • Tikai kopā.
• Līdzdalība kapitālā (%) – norādot % daļu , ja saistītā persona ir dalībnieks. Gadījumā, ja saistītai personai nav daļu uzņēmumā,  tad norāda “0%” vai ar vārdiem uzraksta “nav daļu”;
• Nākamā persona  - ja juridiskai personai ir vairākas saistītas fiziskas personas ( PLG/beneficiārs, dalībnieks, akcionārs);
• Saistītās juridiskās personas -norādiet juridisku personu, kas ir klienta pārstāvis, dalībnieks, vai veido dalībnieku ķēdi, izvēloties atbilstošu saistības veidu, norādot:
  • Nosaukums;
  • Valsts;
  • Reģistrācijas datums;
  • Reģistrācijas nr.;
  • Saistība.

Ja ir vairākas saistītas juridiskas personas tad uzspiežot uz “nākamo” ievada informāciju par šiem uzņēmumiem. 

Ja nav neviena saistīta juridiska persona tad spiež “Turpināt” un uzsāk aizpildīt anketas sadaļu “Pakalpojuma dati”.

    3.2.3. Pakalpojuma dati  - kur jāsniedz viena atbilde uz uzdoto jautājumu:

• Pieteiktais pakalpojums – atbilstoši pieteiktajam pakalpojumam tiek piedāvāts izvēlēties vienu no atbildēm, kura atbilst sniegtā pakalpojuma būtībai; 
• Pakalpojuma ilgums un tā regularitāte – ilgstošs vai vienas reizes darījums, kura summa ir 15 000 eiro vai lielāka;
• Apmaksa par saņemto pakalpojumu tiks veikta – norādot veidu kā tiks apmaksāts pakalpojums;
• Vidējais darījumu (skaidras un bezskaidras naudas) skaits mēnesī ar visiem sadarbības partneriem;
• Vai darbība notiek/notiks, t.sk. partneri reģistrēti – atzīmējot vienu no piedāvātām atbildēm: Latvijā, ES/EEZ vai OECD dalībvalstīs un citās valstīs;
• Klienta pieredze uzņēmējdarbībā vai profesionālajā darbībā;
• Darbības veikšanai ir nepieciešama licence?;
• Galvenais ienākumu avots;
• Vidējais apgrozījums mēnesī;
• Klienta PLG vai klienta pārstāvis ir politiski nozīmīga persona, politiski nozīmīgas personas ģimenes loceklis, vai ar politiski nozīmīgu personu cieši saistīta persona?;
• Vai tiek veikti norēķini par darījumiem trešās personas interesēs?
• Skaidras naudas darījumi – ir / nav (plānoti / nav plānoti);
• Informācijas patiesums un datu apstrāde – kur jāapliecina, ka sniegtā informācija  ir patiesa un jāsniedz piekrišana datu apstrādei un datu glabāšanai.

  3.2.4. Identifikācija  

Solī “Identifikācija”, jāizvēlas klienta fiziskas personas  vai, ja klients / partneris ir juridiska persona, pārstāvja identifikācijas veids.

Saskaņā ar NILLTPFN likuma prasībām pakalpojuma sniedzējs, kas ir NILLTPFN likuma subjekts, veic klienta izpētes pasākumus, kuros ietilpst arī klienta identifikācija. Pakalpojuma sniedzējs, pārbaudot fiziskās personas identitāti pēc klienta personu apliecinoša dokumenta, pārliecinās, ka personu apliecinošais dokuments nav iekļauts Nederīgo dokumentu reģistrā. 

 Sākotnēji ir jānospiež uz lejupielādēt un izveidosies dokuments klienta anketa pdf formātā, kur būs redzams ievadītās informācijas apkopojums. 

• Jāizvēlas viens no plānotajiem identifikācijas veidiem veidiem:
  • pēc noklusējuma pirmā izvēle - neveikt identifikāciju (ja identifikācija tika veikta iepriekš) vai veikt identifikāciju klātienē (ja ir ieplānota tikšanās ar pakalpojuma sniedzēju un identifikācija tiks veikta klātienē). Lūdzam parakstīt lejupielādēto un izdrukāto anketu, kā arī, klātienes identifikācijas gadījumā, vienoties par to:
    a) ar pakalpojuma sniedzēju/preču pārdēvēju,
    b) pie zvērināta notāra, informējot par to pakalpojuma sniedzēju/preču pārdēvēju;
  • veikt tagad ar drošu elektronisko parakstu – veicot šo izvēli, sākotnēji lejupielādēt anketu, pēc tam anketu  saglabāt savā tīkla diskā un parakstīt ar elektronisko parakstu. Parakstītu anketu pievienot norādītājā  laukā un nospiest  uz “Iesniegt”. 

• veikt tagad ar dokumenta un pašportreta fotouzņēmumu salīdzināšanu – sākotnēji jāveic pašportreta fotouzņēmums un jāielādē norādītājā lodziņā un otrajā lodziņā jāpievieno identifikācijas dokuments ( lejupielādēto fotouzņēmuma un dokumenta faila lielums nedrīkst būt lielāks par 2MB). Pievienojot pašportretu un identifikācijas dokumentu nospiest uz “Iesniegt”, ja identifikācija bija veiksmīga,  saņemsiet paziņojumu  - Paldies! Identifikācijas solis ir veiksmīgi pabeigts. Uzspiežot “ Turpināt “  saņemsiet paziņojumu “Paldies! Anketa ir iesniegta”

• veikt vēlāk, nosūtot saiti vēlākai identifikācijas veikšanai uz e-pastu – izvēloties šo variantu identifikāciju ir iespējams veikt vēlāk. 

Izvēloties kādu no piedāvātajiem identifikācijas veidiem, nedrīkst aizmirst nospiest uz “Iesniegt”, anketa būs iesniegta, ja  saņemsiet paziņojumu  - Paldies! Identifikācijas solis ir veiksmīgi pabeigts. Uzspiežot “ Turpināt “ saņemsiet paziņojumu “Paldies! Anketa ir iesniegta”.

Pēc anketas iesniegšanas, anketa būs pieejama klienta kabinetā” Klientu anketu saraksts”.